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關于印發《岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目全過程管控辦法》的通知

來源:本站原創 發布時間:2019-07-16 15:02 瀏覽次數:1

發布機構:岳陽經濟技術開發區辦公室

信息狀態:有效

文號:岳經辦發〔2019〕44號

統一登記號:KFQDR-2019-01003

公開范圍:全部公開

生效日期:2019-7-16

失效日期:2024-7-16

公開方式:政府網站


關于印發《岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目全過程管控辦法》的通知

各鄉、鎮、管理處,區直各單位,市直派駐各單位:

《岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目全過程管控辦法》已經區工委、管委會同意,現印發給你們,請認真遵照執行。

岳陽經濟技術開發區辦公室

2019年7月5日

岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目全過程管控辦法

第一章  總則

第一條  為切實加強和規范本區財政性資金投資項目全過程管控,嚴控債務增長,建立決策科學、責任落實、運作規范、監管嚴格的管理體制,提高財政性資金投資項目管理水平和投資效益,依據有關法律法規和相關文件,結合本區實際,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱財政性資金投資項目是指本區全部使用財政性資金或財政性資金占項目總投資的比例超過50%的項目;財政性資金占項目總投資的比例低于50%,但區管委會擁有項目建設、運營實際控制權的新建、改建、擴建、購置的固定資產投資項目。

第三條  財政性資金投資項目全過程管控應遵循下列原則:

(一)程序規范,依法實施。嚴格執行基本建設程序,依次推進項目啟動、項目審批核準、選址意見書核發、用地預審、用地規劃許可證核發、設計方案審查、建設工程規劃許可證核發、設計審核確認、施工許可證核發、竣工驗收備案、工程結算、移交接管等環節工作。

(二)問題導向,全程管控。針對財政性資金投資項目管理過程中的技術經濟脫節、參與各方責任缺失、工程變更隨意等突出問題靶向施策、精準管控。積極探索推行全過程工程咨詢和工程項目管理,提升技術經濟服務單位服務質量與效率。加強項目投資各環節管理銜接,健全“估算控制概算,概算控制預算,預算控制結算”管理體系。

(三)職責明晰,失職倒查。嚴格落實項目業主投資全過程負責制、技術經濟服務單位服務成果質量終身負責制、審查審批部門審核把關責任制,以全過程責任落實倒逼投資管控到位。建立責任倒查追究機制,對因失職瀆職而導致的投資控制異常、結算超預算的啟動責任倒查和追究。

第四條  建立區管委會主導、部門協作的工作運行機制。

區招標投標監督委員會(以下簡稱區招監委)為區財政性資金投資項目綜合監管機構,負責及時加強項目計劃與資金銜接、審查審批部門對接、項目實施各環節的監管協調及投資失控問題責任倒查追究。日常工作由區招監委辦公室(以下簡稱區招監辦,設區改革和產業發展局,由區改革和產業發展局、財政局、建設交通局、審計分局等相關人員組成)具體負責。區招監辦指導成立并歸口管理本區內招標投標行業協會(以下簡稱區招投標協會),區招投標協會按照法律法規規定和行業自律要求,加強對轄區內技術經濟服務單位、施工企業等管理,開展信用等級評估、行業自律管控等工作。

區財政局負責項目資金全過程管控,按職責參與項目前期、中期、后期等環節管理。

區建設交通局、區農村工作部、區教育文體局、區城管局、區征收安置辦等相關行業主管部門負責項目全過程技術經濟審查及投資、招投標、質量、安全、進度監管。水利、農林、環保、教育、安置等社會事業類財政性資金投資項目,可由相關職能部門委托鄉鎮(管理處)具體組織實施,但上述職責仍須履行。

區審計分局負責項目全過程審計監督。

區紀工委(監察局)負責對項目全過程中存在的問題或信訪投訴問題進行執紀監督。

第二章  項目準備

第五條  區財政性資金投資項目實行項目儲備制,根據項目實施進展分意向類、前期論證類、在建類三個不同階段進行分類管理、滾動推進。

意向類項目庫:行業主管部門提出,并已確定項目業主的項目,列為意向類項目。項目入庫后主要進行可行性研究報告編制、規劃選址、用地預審等前期論證。

前期論證類項目庫:已列入意向類項目庫、明確了項目建設資金渠道、完成了可行性研究報告審批的項目,列為前期論證類項目。

在建類項目庫:已列入前期論證類項目庫,項目建設資金已落實到位,完成征拆,簽訂了施工承發包合同,選定了施工隊伍,辦理了施工許可,具備開工條件的項目,列為在建類項目。

凡擬列入意向類、前期論證類、在建類項目庫的區財政性資金投資項目,先由行業主管部門報區改革和產業發展局綜合匯總,再由區改革和產業發展局會同區財政局等部門根據經濟社會發展需求與區年度的財政性資金投資計劃情況,本著量力而行、盡力而為的原則,制訂區財政性投資項目年度計劃及項目實施建議方案,報區管委會研究確定。

第六條  區財政性資金投資項目依程序確定項目的業主單位,并依法組建項目法人或經業主授權組建項目部,配備與工程管理相適應的專業隊伍并保持相對穩定。對項目法人(項目部)實行績效考核,考核結果與本區項目建設和項目服務單位主要負責人、分管負責人和項目部工作人員的年度績效薪酬定級掛鉤。未依法組建項目法人(項目部)的項目,不得批復可行性研究報告。項目法人(項目部)應依法落實下列職責要求:

(一)負責項目的籌劃、組織實施、資金籌措與管理、施工管理等工作,對項目的成本、質量、安全、進度全過程負責;

(二)嚴格執行項目法人負責制、工程招投標制、工程監理制、合同管理制;

(三)推行投資全過程管控,從投資管控目標擬定、責任分解落實、限額設計、征拆資金、招投標、合同造價管理、工程結算、移交接管等各環節嚴格管控;

(四)負責按基本建設程序推進項目實施,督促施工單位按工期計劃推進項目建設,不得擅自開工和未批先建;

(五)負責對技術經濟服務單位的技術服務成果文件和服務水平組織審查,嚴格考核,綜合管控,并依據考核結果兌現合同獎懲,參與技術經濟服務單位的信用評價管理。

第七條  區財政性資金投資項目應依法確定技術經濟服務單位并訂立書面委托合同,約定其權利義務、違約責任和失信懲戒等條款。

積極推進全過程工程咨詢和工程項目管理。技術經濟服務單位應對其服務成果質量終身負責,并依法落實下列職責要求:

(一)咨詢單位應依據相關法律法規、技術標準以及政府部門發布的標準規范,緊密結合工程項目實際編寫咨詢文件,確保內容達到深度規定、技術文件可靠、經濟分析充分,經濟與技術相統一;

(二)勘察單位應嚴格按照工程建設強制性標準和合同進行勘察,提供真實、準確、完整的地質、測量、水文等勘察成果;

(三)設計單位應當根據規劃要求、工程建設強制性標準、勘察成果文件和合同進行建設工程設計,按照功能優化、造價節約的原則執行項目限額設計;確保工程量清單和控制性誤差符合相關規定要求;

(四)監理單位應當按照法律、法規以及有關技術標準、設計文件和合同要求加強施工事前、事中、事后全程監督管理;對于隱蔽工程應當在隱蔽前簽證,簽證應由業主、監理、施工三方現場簽章確認(每方必須兩人以上簽字),不得事后補簽。

第三章  審查審批

第八條  按照“誰審批、誰負責;誰簽字,誰負責”的原則分解審查審批部門責任,落實到崗到人。審查審批部門應依法落實下列職責要求:

(一)對申請資料進行真實性、完整性、合規性審查,對申請材料不齊全或者不符合法定形式,需要補正有關材料的,一次性告知申請人,限期補正,并對其審查審批結論性意見負責;

(二)嚴格執行區財政性資金投資項目基本建設程序,除符合規定的聯合審查、并聯審批等外,不得違反程序進行下一環節審查審批工作;

(三)在流程限定的法定時間內完成審查審批并及時告知申請人審查審批結果;

(四)督促第三方評估評審機構建立評估評審成果質量終身負責制,對因評估評審質量導致重大損失的,應倒查評估評審成果質量責任,依法追究相關責任人責任。

第九條  區改革和產業發展局在審批項目可行性研究報告時,應在區財政局出具的資金安排意見或資金來源證明的基礎上依法委托咨詢評估機構對項目的技術先進性、經濟合理性、工程可行性、各種指標的定性與定量的初步分析等進行全面審查,形成可靠的審查結論。重點應在區財政局出具的資金安排意見或資金來源證明的基礎上,依法審批項目可行性研究報告。對項目建設必要性分析和編制依據不充分、內容和深度不符合要求、投資估算不合理、技術方案不成熟、無資金安排意見或來源證明的項目可行性研究報告不予批復。

第十條  區自然資源和規劃分局應嚴格審查項目規劃,確保規劃達到深度要求,依法辦理《建設用地規劃許可證》和《建設工程規劃許可證》,對材料要件不齊全和不符合要求的,要求申請人限期補正。在限期內不能補正的,按退件重新受理處理。

第十一條  實行初步設計與工程概算統一審查審批。相關行業主管部門應對設計單位是否依據經批準的可行性研究報告進行設計,以及初步設計文件的經濟合理性、技術方案可行性等進行審查。對違反勘察設計深度規定、強制性標準和存在設計缺陷、技術經濟脫節、重大漏項缺項或重復設計、概算超過限額的初步設計文件不予審批。經批準的初步設計文件原則上不得擅自修改;在不突破項目概算的前提下,依法、依標準需修改的,應報行業主管部門重新審查。概算審查部門應重點對概算編制單位是否依據初步設計文件編制,是否存在錯漏碰缺、重復計算、高估冒算、高套定額等問題進行審核,并及時糾正。區招監辦應加強綜合協調監管,督促指導行業主管部門規范嚴格履職。經批準的初步設計及投資概算作為項目建設實施和區財政性資金投資項目投資的依據。

第十二條  實行施工圖設計文件與工程預算一并審查。施工圖審查機構應當對設計單位是否落實工程初步設計審批和概算審查意見,施工圖設計文件是否滿足設計深度規定以及結構安全性、設計合理性和經濟性進行嚴格審查,確保技術與經濟統一。凡未落實初步設計審批意見或預算超概算的、初步設計審批后有重大設計變更的項目,審查機構不得出具施工圖審查合格文書。

第十三條  財政、審計部門應加強項目建設資金全過程管控,對項目可行性研究、項目投資估算、初步設計概算、施工圖預算審查活動、工程開工建設、竣工驗收、工程結算和移交全過程監督管控。投資額500萬元以上(含500萬元)的項目,建設單位應組織專家及招監委成員單位對設計、造價進行優化匯審,投資額1000萬元以上(含1000萬元)的項目預算,征拆項目200萬元以上(含200萬元)的經財政投資評審審核后報區審計分局審計;預算評審應重點對工程量清單是否符合編制要求、工程總價和綜合單價控制及相關費用的計取進行評審,修正錯漏碰缺、高估冒算、高套定額等錯誤。評審確定的預算控制價作為招投標最高限價,總價不得突破。不得降低設計標準,不得盲目片面壓低工程造價。

第十四條  嚴格項目招投標管理。對納入《湖南省公共資源交易目錄》的項目,列入了區前期論證類項目庫的區財政性資金投資項目,在規定的招標范圍內達到下列規模標準之一的,必須進行公開招標,并在市公共資源交易中心進行交易:施工單項合同估算價在400萬元以上的;重要設備、材料等貨物的采購,單項合同估算價在200萬元以上的;咨詢、勘察、設計、監理等服務的采購,單項合同估算價在100萬元以上的。同一項目中,可以合并進行的咨詢、勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購,合同估算價合計達到上述規定標準的,也必須公開招標。

未達到公開招標規模標準的小型工程建設項目,但單項施工合同40萬元以上的,可以采取邀請招標的方式確定中標人;重要設備、材料等采購以及咨詢、勘察、設計、監理等服務20萬元以上的,經項目法人(項目部)申請,可由區招監辦組織相關行政職能部門,從符合條件的供應商中采取簡易抽簽等隨機抽取方式確定供應商。簡易抽簽由項目法人(項目部)從區小型工程建設單位數據庫中,推薦3-5家具備相應資格條件的企業進行抽取。區小型工程建設單位數據庫企業名單,由區招監辦根據區招投標協會提供的信用等級評估狀況,征求相關行政職能部門意見以后,報區招監委主任召開專題會議研究審定。

不需要經過公開招標、簡易抽簽的小微型財政性資金投資項目,由項目法人(項目部)自行確定施工隊伍,報區招監辦備案。

鼓勵支持區財政性資金投資項目依法公開選聘招標代理機構,招標代理機構由項目法人(項目部)邀請3-5家招投標協會評定的信用等級良好的投標單位,經申請區招監辦組織相關行政職能部門,采取抽簽方式確定。

招投標管理部門應嚴格審查招標文件,對招標文件中的評標辦法、材料供應方式、計價規則、工程款支付等可能造成投資失控的條款認真進行審查;及時查處規避招標、圍標串標、弄虛作假騙取中標、將中標項目非法轉包和違法分包等突出問題,確保財政性投資建設項目投資效益;加強標后合同監管,嚴格施工合同備案,加強合同履約情況監管,督促招標人和中標人按照合同范本簽訂合同。中標合同的簽訂不得改變招標文件的核心條款,不得另行訂立背離招標文件實質性內容的其他協議,項目建設單位必須對合同進行合法性審查,避免因合同簽訂中的不當行為造成投資增加。

第四章  建設管理

第十五條  嚴格項目開工管理。在項目開工前應按照地方政府債務治理的相關規定,報區工委財經委成員審批。未經審批擅自開工的項目,區財政部門不得安排資金。

第十六條  項目法人(項目部)在項目開工前應組織勘察、設計、施工、監理等單位進行設計技術、投資限額交底和施工圖會審,對設計圖紙與說明書是否齊全明確,圖紙內容、表達深度是否滿足施工需要,施工圖與設備、特殊材料的技術要求是否一致,土建結構布置與設計是否合理,投資有無變化等問題進行全面會審。施工單位應會同勘察、設計、監理單位對招投標文件、施工合同、施工圖紙、工程量清單進行現場審簽,發現施工圖設計及預算中的錯漏碰缺等問題應當及時提出意見和建議,對施工合同造價和投資管控目標進行現場確認,確保技術經濟統一,嚴格按照工程設計圖紙和施工技術標準施工,不得擅自修改工程設計,不得偷工減料。

第十七條  鼓勵優化設計和節約工程成本的變更。投資增加的變更應先查明原因,依法依規完成責任追究處理后再依程序辦理變更手續。申報變更工程價款增加額在合同價10%以內且總額不超過50萬元的,由項目法人(項目部)申請區招監辦組織相關行業主管部門共同到現場聽取項目負責人情況匯報并查勘確認后,報區項目分管領導及區招監委主任審批;申報變更工程價款增加額在合同價10%以上或總額超過50萬元的,工程變更經區招監辦組織的有關部門共同現場查勘確認、區項目分管領導及區招監委主任初審后,再依程序報區管委會主任召開專題會議審批;因人工工資、材料價格調整等政策性因素影響,由項目法人(項目部)報區招監辦審核。

第十八條  規范項目資金管理,嚴格按照工程建設進度支付建設資金,除項目設備材料采購費用和前期征收補償安置費用外,在項目建成竣工驗收合格前,工程進度款最多支付合同金額(不含經批準的變更金額,下同)的70%,項目竣工驗收合格辦理竣工決算后經財政評審,最多支付合同金額的80%,工程進度款最多支付至合同金額的95%(已過保修期的除外,合同另有約定的按合同執行),合同價40萬元以上至200萬元以下的報審計分局備案,200萬元以上(含)報區審計分局審計后,工程保修期滿后按規定結清工程余款。

第十九條  建設項目完成綜合竣工驗收后,項目建設單位應當在一個月內盡快備齊結算資料。區財政局在受理結算資料后應一次性告知資料是否齊全和應補充的資料事項,并在限定時間內審結,辦理結算。區審計分局依法對竣工結算進行審計監督。項目建設單位應在竣工財務決算批復后依法辦理公共資產登記,納入公共資產監督管理。在驗收合格后按規定向相關資產管理部門辦理資產和建設檔案資料移交手續。

第二十條  建立區財政性資金投資項目全過程投資績效考核和后評價體系。項目竣工驗收合格后,在辦理竣工決算前,項目法人(項目部)應先申請區招監辦組織相關行政職能部門對該項目進行考核評價,出具《岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目考核評價登記表》(見附件),沒有提供《考核評價登記表》的項目,不得辦理竣工決算。同時,建設工程項目交付后,區招監辦牽頭組織相關行政職能部門及時開展項目后評價工作,重點檢驗項目決策是否科學,項目審批是否依法合規,項目合同是否嚴格履行,設計變更是否符合程序,工程建設質量是否達標,資金使用管理是否規范等。

第五章  責任追究

第二十一條  項目法人有下列行為之一造成投資失控的,視情節輕重給予限期整改、通報批評、降低績效薪酬等級或扣減績效薪酬、暫停項目建設、暫停投資安排等處罰;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依法追究責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

(一)未落實項目法人單位內部責任,責任分解不到位,對項目管理工作人員違法違規行為制止不力的;

(二)未落實工程建設項目招投標制、工程監理制、合同管理制,管理混亂的;

(三)未嚴格管控工程建設項目的各個環節,全過程投資管控責任落實不到位的;

(四)違反區財政性資金投資項目基本建設程序,存在邊勘察、邊設計、邊施工行為的;

(五)未經批準擅自進行工程變更,增加建設內容、擴大建設規模、提高建設標準、改變設計方案的;

(六)未嚴格執行工程造價控制有關規定,工程造價審查把關不嚴,存在缺項漏項、報小建大問題的;

(七)未按規定嚴格審查技術經濟服務成果文件,未按合同約定履行監管責任,或在監管中對發現技術經濟服務單位存在違法違規行為未及時制止的;

(八)其他違反法律法規及本辦法規定的行為。

第二十二條  咨詢、勘察、設計、施工、監理等技術經濟服務單位有下列行為之一造成投資失控的,視情節輕重記入不良信用記錄、或黑名單,兩年內不得在本區從事服務業務,按合同約定扣減服務費,依法給予罰款、沒收違法所得、停業整頓、降低資質等級或撤銷資質等處罰;造成損失的,依法承擔賠償責任。相關責任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

(一)工程咨詢單位咨詢服務成果未達到國家深度要求和合同約定要求,估算嚴重偏離實際的;

(二)勘察單位未按工程建設強制性標準和合同約定進行勘察或弄虛作假、勘察成果深度不達標,勘察內容不完整不真實的;

(三)設計單位未按照工程建設強制性標準、勘察成果文件和合同約定的要求進行建設工程設計,存在錯漏碰缺、高估冒算和設計缺陷的;

(四)造價單位出具虛假造價文件,故意抬高或壓低工程造價;工程量清單、控制價誤差超出相關規定;不按相關規定和計價管理規定編制預算等造價文件的;

(五)監理單位未根據有關法律、法規以及有關技術標準、工程設計文件和監理合同對工程項目進行有效監理,或存在虛假簽證的,造成變更金額10%以上;

(六)勘察、設計、施工、監理等單位履職不嚴、弄虛作假,或相互串通,提供虛假變更資料進行虛假變更的;

(七)其他違反法律法規及本辦法規定的行為。

第二十三條  項目審查審批部門和相關行業主管部門有下列行為之一造成投資失控的,視情節輕重責令限期改正,予以通報批評,并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法追究責任;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

(一)未落實分解審查審批責任,責任落實不到位的;

(二)未嚴格執行審查審批標準,審批程序不規范,審查審批意見不實的;

(三)對事中事后違法違規行為查處不力,或者對責任人追究不到位的;

(四)其他違反法律法規及本辦法規定的行為。

第六章  附 則

第二十四條  本辦法所稱“以上”包含本數,“以下”不包含本數;估算價、投資額、增加額等均以人民幣計價。

第二十五條  本辦法自公布之日起實施。管委會之前有關規定與本辦法相沖突的,以本辦法為準。國家、省、市對財政性資金投資項目另有規定的,從其規定。

附件:岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目考核

評價登記表

附件

岳陽經濟技術開發區財政性資金投資項目考核評價登記表

編號:

建設

單位

項目

名稱

招投標

方式

公開招標

簡易抽簽

備案

項目

建設

內容

建設單位負責人簽名(公章):                  年   月   日

項目

實施

情況

考核

評價

結論

現場監管人員簽字:                            年    月   日

區招

監辦

意見

主任簽字(公章):                            年   月  日                                         

特別

聲明

該項目質量、安全、環保等的竣工驗收情況以行業主管部門意見為準。

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